對(duì)十三屆全國(guó)人大五次會(huì)議第8893號(hào)建議的答復(fù)

呂世明代表：

您提出的《關(guān)于推動(dòng)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)制為非營(yíng)利法人的建議》收悉，現(xiàn)答復(fù)如下：

您在建議中提出的“認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公正性直接決定認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果是否可信可靠。公正性是認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的第一屬性。認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公正性直接影響認(rèn)證認(rèn)可檢測(cè)結(jié)果的可信性，認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)公正性強(qiáng)，則認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)結(jié)果可信度高”，我們高度贊同。公正性是由認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)“傳遞信任、服務(wù)發(fā)展”的本質(zhì)屬性所決定的，也是其發(fā)揮質(zhì)量管理的“體檢證”、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的“信用證”、國(guó)際貿(mào)易的“通行證”的必然要求。

一、認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的企業(yè)化是改革發(fā)展的方向

影響公正性的因素比較多，而非營(yíng)利法人機(jī)構(gòu)僅僅是在一定程度上限制了投資人和經(jīng)營(yíng)者的利益分配沖動(dòng)，并不是保證公正性的必要條件。從國(guó)家產(chǎn)業(yè)發(fā)展定位和國(guó)際貿(mào)易全球化趨勢(shì)看，認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的企業(yè)化是改革發(fā)展的方向。

（一）從國(guó)際看。雖然國(guó)際上早期將認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)定義為非營(yíng)利組織，但隨著行業(yè)的不斷發(fā)展，逐步轉(zhuǎn)向企業(yè)化運(yùn)營(yíng)。據(jù)了解，目前國(guó)際上認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)的頭部機(jī)構(gòu)絕大部分是企業(yè)公司法人，如SGS、歐陸、必維、天祥等機(jī)構(gòu)。美國(guó)UL公司從十年前就開(kāi)始公司化轉(zhuǎn)型，僅在總部保留標(biāo)準(zhǔn)制定部門(mén)的非營(yíng)利屬性，其余從事認(rèn)證檢測(cè)的部門(mén)都已經(jīng)企業(yè)化了。

（二）從國(guó)內(nèi)看。一是國(guó)家將認(rèn)證檢驗(yàn)檢測(cè)定位為生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)、科技服務(wù)業(yè)的重要門(mén)類，充分發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定作用，鼓勵(lì)和支持社會(huì)力量開(kāi)展檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證業(yè)務(wù)，加大政府購(gòu)買服務(wù)力度，營(yíng)造各類主體公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。二是《國(guó)務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)質(zhì)量認(rèn)證體系建設(shè)促進(jìn)全面質(zhì)量管理的意見(jiàn)》（國(guó)發(fā)〔2018〕3號(hào)）中強(qiáng)調(diào)“加快推進(jìn)檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)整合，推動(dòng)檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)企改制，與政府部門(mén)徹底脫鉤”，《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)中央編辦 質(zhì)檢總局關(guān)于整合檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)實(shí)施意見(jiàn)的通知》（國(guó)辦發(fā)〔2014〕號(hào)）要求“推進(jìn)具備條件的檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)與行政部門(mén)脫鉤、轉(zhuǎn)企改制，推進(jìn)跨部門(mén)、跨行業(yè)、跨層級(jí)整合，支持、鼓勵(lì)并購(gòu)重組，做強(qiáng)做大”。三是與認(rèn)證檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)一樣出具證書(shū)證明的其他評(píng)定領(lǐng)域，如環(huán)評(píng)、資產(chǎn)評(píng)估、監(jiān)理等也都是公司化運(yùn)作。

（三）發(fā)展現(xiàn)狀。

1. 認(rèn)證機(jī)構(gòu)。截至2022年5月底，全國(guó)認(rèn)證機(jī)構(gòu)達(dá)1007家，按照法人類型分，事業(yè)單位48家，社會(huì)團(tuán)體2家，企業(yè)957家。截至2021年底，全國(guó)有效認(rèn)證證書(shū)302萬(wàn)余張；獲證組織86.72萬(wàn)家。

2. 檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)。截至2021年底，我國(guó)獲得資質(zhì)認(rèn)定的各類檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)已超過(guò)5萬(wàn)家，檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)一步優(yōu)化，近8年我國(guó)事業(yè)單位性質(zhì)的檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)所占比重由40.60%下降到20.89%。

3. 認(rèn)可機(jī)構(gòu)。截至2021年底，中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心（CNAS）累計(jì)認(rèn)可各類認(rèn)證機(jī)構(gòu)216家，認(rèn)可實(shí)驗(yàn)室及相關(guān)機(jī)構(gòu)13581家，獲認(rèn)可現(xiàn)行有效認(rèn)證證書(shū)約140萬(wàn)張，認(rèn)可覆蓋范圍和認(rèn)可數(shù)量均處于國(guó)際領(lǐng)先。

隨著近年來(lái)改革發(fā)展，認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)的活力得到極大釋放，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的能力得到很大提升，認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)總體運(yùn)行良好，公正性和規(guī)范性得到較大的改善。

二、保證認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)公正性的措施

按照“放管服”改革的總體要求，我局秉持“既要放得開(kāi)，又要管得住”的工作方針，從嚴(yán)把準(zhǔn)入要求、強(qiáng)化機(jī)構(gòu)監(jiān)管兩個(gè)方面入手，保證認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公正性，具體做法是：

（一）嚴(yán)格從業(yè)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入關(guān)。

細(xì)化審批要求，將《認(rèn)證認(rèn)可條例》中關(guān)于公正性的原則要求落地落實(shí)，防止公正性流于“形式”和“口號(hào)”，把好準(zhǔn)入關(guān)。在認(rèn)證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入審批過(guò)程中及后續(xù)資質(zhì)符合性核查時(shí)，除了硬件條件之外，重點(diǎn)核查申請(qǐng)從業(yè)機(jī)構(gòu)以下條件：一是要求從業(yè)機(jī)構(gòu)須為獨(dú)立法人，確保其獨(dú)立自主承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；二是要求從業(yè)機(jī)構(gòu)不得與行政機(jī)關(guān)和服務(wù)對(duì)象存在利益關(guān)系，不得接受任何可能影響客觀公正性的資助；三是要求從業(yè)機(jī)構(gòu)不得從事任何可能對(duì)客觀公正產(chǎn)生影響的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷等活動(dòng)；四是要求從業(yè)機(jī)構(gòu)及其人員，對(duì)其所知悉的國(guó)家秘密和商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

（二）嚴(yán)格對(duì)從業(yè)機(jī)構(gòu)的事中事后監(jiān)管。

1. 明確監(jiān)管職責(zé)。市場(chǎng)監(jiān)管總局建立了分工明確的認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)行政監(jiān)管機(jī)制，總局負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理、監(jiān)督和綜合協(xié)調(diào)全國(guó)監(jiān)管工作，地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)具體負(fù)責(zé)管理、監(jiān)督和協(xié)調(diào)轄區(qū)內(nèi)監(jiān)管工作。做好總局和地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和上下聯(lián)動(dòng)，形成“全國(guó)一盤(pán)棋”的監(jiān)管格局。

2. 做好日常、重點(diǎn)與專項(xiàng)監(jiān)督相結(jié)合。一是日常監(jiān)管以持續(xù)開(kāi)展從業(yè)機(jī)構(gòu)和人員的“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管為主要方式，主要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、檔案檢查等工作對(duì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展日常監(jiān)督檢查?？偩殖闪?年以來(lái)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管方面，每年的抽取概率在30%左右，共抽取770家認(rèn)證機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查。共計(jì)向社會(huì)曝光了9家非法機(jī)構(gòu)，查處536家次認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)，撤銷19家虛假認(rèn)證問(wèn)題機(jī)構(gòu)。檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管方面，累計(jì)檢查機(jī)構(gòu)6.4萬(wàn)家次，查處違法違規(guī)案件1.1萬(wàn)起，撤銷、注銷1043家檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)資質(zhì)，移送公安司法機(jī)關(guān)33起違法案件。二是將從事涉及人身健康、國(guó)家安全領(lǐng)域的機(jī)構(gòu)列為重點(diǎn)監(jiān)督檢查對(duì)象。如：強(qiáng)制性認(rèn)證指定機(jī)構(gòu)和認(rèn)可機(jī)構(gòu)實(shí)施每年100%全覆蓋的監(jiān)督檢查。三是對(duì)投訴舉報(bào)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、事故等情況進(jìn)行研判，適時(shí)確定開(kāi)展有針對(duì)性的專項(xiàng)監(jiān)督檢查?？偩殖闪?年以來(lái)，認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警通告涉及認(rèn)證機(jī)構(gòu)78家次，向相關(guān)認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)送風(fēng)險(xiǎn)提示函共計(jì)50余份。

3. 加強(qiáng)信用監(jiān)管，建立嚴(yán)重違法失信主體聯(lián)合懲戒機(jī)制、信用修復(fù)機(jī)制，推動(dòng)構(gòu)建信用評(píng)估機(jī)制。將8家嚴(yán)重違法失信的認(rèn)證機(jī)構(gòu)和3名認(rèn)證人員納入認(rèn)證領(lǐng)域失信“黑名單”，并已全部歸集至國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)。

4. 探索智慧監(jiān)管，持續(xù)推進(jìn)“認(rèn)證行政監(jiān)管系統(tǒng)”、“認(rèn)證審核簽到系統(tǒng)”應(yīng)用等工作，實(shí)現(xiàn)對(duì)認(rèn)證關(guān)鍵環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管，從體制機(jī)制上有效遏制認(rèn)證審核人員不到現(xiàn)場(chǎng)等虛假認(rèn)證問(wèn)題。

通過(guò)多年監(jiān)管實(shí)踐表明，認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的企業(yè)化，并沒(méi)有影響機(jī)構(gòu)的公正性。

三、強(qiáng)化系統(tǒng)監(jiān)管，確保認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的公正性

經(jīng)過(guò)多年的努力，認(rèn)證檢測(cè)行業(yè)風(fēng)氣持續(xù)向好，但行業(yè)機(jī)構(gòu)規(guī)模偏小、能力偏弱，個(gè)別機(jī)構(gòu)仍存在買證賣證、出假報(bào)告的問(wèn)題，為維護(hù)認(rèn)證檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)秩序，確保認(rèn)證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)獨(dú)立公正地開(kāi)展工作。我局下一步將著力在如下方面加強(qiáng)工作。

（一）完善法規(guī)規(guī)章建設(shè)。

我局將結(jié)合認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)行業(yè)現(xiàn)狀，立足解決發(fā)展中遇到的實(shí)際問(wèn)題，繼續(xù)推動(dòng)《中華人民共和國(guó)認(rèn)證認(rèn)可條例》《認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理辦法》《認(rèn)可機(jī)構(gòu)管理辦法》《檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)管理辦法》等法規(guī)、規(guī)章的修訂，研究起草《檢驗(yàn)檢測(cè)條例》，讓公正性的規(guī)定更具體、更有操作性，為政策制訂和制度實(shí)施提供充分的法規(guī)依據(jù)。

（二）完善政策制度建設(shè)。

圍繞加快建設(shè)現(xiàn)代化認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)產(chǎn)業(yè)體系，按照政府職能轉(zhuǎn)變和事業(yè)單位改革的要求，積極推進(jìn)事業(yè)單位性質(zhì)認(rèn)證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)化改革，支持認(rèn)證檢驗(yàn)檢測(cè)機(jī)構(gòu)一體化發(fā)展，推動(dòng)認(rèn)證認(rèn)可檢驗(yàn)檢測(cè)服務(wù)業(yè)做優(yōu)做強(qiáng)。

（三）完善“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管機(jī)制。

全面推行“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”監(jiān)管和“互聯(lián)網(wǎng)+監(jiān)管”，統(tǒng)籌組織全國(guó)市場(chǎng)監(jiān)管系統(tǒng)從業(yè)機(jī)構(gòu)“雙隨機(jī)、一公開(kāi)”檢查，開(kāi)展問(wèn)題靶向精準(zhǔn)的監(jiān)督檢查，提升檢查的針對(duì)性、有效性。

（四）健全認(rèn)證風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警追溯機(jī)制。

不斷完善風(fēng)險(xiǎn)信息采集渠道，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、識(shí)別、研判檢驗(yàn)檢測(cè)風(fēng)險(xiǎn)，并根據(jù)不同不風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)預(yù)警措施。組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)信息歸集、分析研判、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)預(yù)警以及風(fēng)險(xiǎn)處置、風(fēng)險(xiǎn)追溯等工作。

（五）完善信息監(jiān)管機(jī)制。

不斷豐富和完善從業(yè)機(jī)構(gòu)公開(kāi)承諾、信息公示和誠(chéng)信檔案建設(shè)，完善永久退出和終身禁入等失信懲戒機(jī)制，提高違法失信成本。做好與企業(yè)信用信息公示、異常經(jīng)營(yíng)名錄、嚴(yán)重違法失信名單等信用監(jiān)管措施的歸集和信息報(bào)送工作，切實(shí)規(guī)范認(rèn)證檢驗(yàn)檢測(cè)市場(chǎng)秩序。

（六）創(chuàng)新智慧監(jiān)管。

積極推進(jìn)智慧監(jiān)管，用好總局的智慧監(jiān)管平臺(tái)，加強(qiáng)與部門(mén)、跨區(qū)域、地方市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的互聯(lián)互動(dòng)，提升監(jiān)管的效能和精準(zhǔn)化、智能化水平。

（七）強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)

進(jìn)一步推動(dòng)省、市、縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)明確監(jiān)管職能，加強(qiáng)基層市場(chǎng)監(jiān)管所認(rèn)證檢測(cè)監(jiān)管人員的配備，大力加強(qiáng)對(duì)各級(jí)市場(chǎng)監(jiān)管部門(mén)的認(rèn)證檢測(cè)監(jiān)管隊(duì)伍的培訓(xùn)和培訓(xùn)的覆蓋面。

衷心感謝您對(duì)市場(chǎng)監(jiān)管工作的關(guān)心支持！